Percorso professionalizzante per la Compliance in banca 2025
14 ottobre 2025
Percorso professionalizzante per la Compliance in banca 2025
14
ottobre
2025
Un percorso professionalizzante, rivolto ai Neoresponsabili e specialisti della Funzione Compliance, per acquisire le competenze metodologiche, tecniche e di ruolo fondamentali per operare nella funzione o nel processo di compliance risk management.
In particolare, trasferisce al partecipante le conoscenze finalizzate a:
riconoscere le fonti normative fondamentali relative al Sistema dei Controlli Interni e alla Funzione Compliance
identificare ruolo, responsabilità e strumenti fondamentali della Funzione Compliance
definire fasi e principali attività del processo generale di compliance management
confrontare i modelli organizzativi nella gestione del rischio di compliance
acquisire le metodologie fondamentali per leggere le norme, individuare le sanzioni, identificare i requisiti, i rischi di conformità, i presidi mitigazione
acquisire gli strumenti concettuali per costruire e utilizzare una Matrice dei rischi di compliance
identificare le modalità per pianificare e valutare le attività della compliance
condividere le prospettive di evoluzione della funzione in relazione alla digitalizzazione in atto
condividere i lineamenti evolutivi della Funzione Compliance alla luce del Single Supervisory Mechanism e del nuovo processo SREP
definire una reportistica efficace e una gestione efficace delle relazioni interne
valutare i risultati di un programma di formazione aziendale in termini di efficacia formativa
Il percorso si svolge in Aula virtuale, attraverso piattaforma dedicata, con possibilità di interazione real time con i docenti. Nel programma sono previste anche esercitazioni, case study, testimonianze bancarie e un test finale di verifica delle conoscenze acquisite.