Il Programma dei lavori

COMPLIANCE IN BANKS 2011
STATO DELL'ARTE E PROSPETTIVE DI EVOLUZIONE
Roma, Palazzo Altieri, Piazza del Gesù 49

Prima giornata - 10 novembre 2011
9,30 - Registrazione dei partecipanti

SESSIONE DI APERTURA : 10,00 – 13,00
L'EVOLUZIONE DEL SISTEMA DEI CONTROLLI INTERNI IN BANCA. LE SCELTE DELLE AUTORITÀ E LE RICHIESTE ALLE BANCHE
Chairman: Giovanni SABATINI, Direttore Generale, ABI
Interventi:
􀂃 Stefano MIELI, Direttore Centrale, Area Vigilanza Bancaria e Finanziaria, BANCA D'ITALIA *
􀂃 Divisione Intermediari, CONSOB *
� Le banche e la distribuzione di prodotti assicurativi: profili di rilievo per la compliance
Elena BELLIZZI, Responsabile Sezione Consulenza Legale, ISVAP
􀂃 La compliance alle norme sulla concorrenza
Giovanni CALABRÒ, Direttore Generale della Concorrenza, Autorità Garante della Concorrenza e del Mercato
􀂃 Il ruolo della Compliance nel sistema di Governance
Marina BROGI, Ordinario di Economia degli Intermediari Finanziari, UNIVERSITÀ LA SAPIENZA DI ROMA

13,00 - Buffet Lunch

SESSIONE PLENARIA I : 14,00 – 15,45
LA FUNZIONE COMPLIANCE NEL NUOVO SISTEMA DEI CONTROLLI INTERNI
Chairman: Gianfranco TORRIERO, Direttore Centrale, Responsabile Direzione Strategie e Mercati Finanziari, ABI
Interventi:
􀂃 Il sistema dei controlli permanenti di compliance e la relazione con le strutture di business: strategia, impostazione organizzativa, strumenti e processo di controllo
Francesco GUIDO, Responsabile Direzione Centrale Compliance, INTESA SANPAOLO
Vasco TOMASELLI, Direzione Centrale Compliance, INTESA SANPAOLO
􀂃 L'integrazione e il rapporto tra organi di governo e funzioni di controllo: quali flussi informativi ai fini di valutazione integrata dei rischi aziendali
Mariano DAL MONTE CASONI, Partner, DELOITTE
􀂃 Governance, Risk Management & Compliance: l'integrazione dei flussi informativi in senso verticale
Vincenzo MARVULLI, Responsabile Risk Management, BANCA POPOLARE PUGLIA E BASILICATA
􀂃 A che punto è l'integrazione nel Sistema dei Controlli Interni? Stato dell'arte e prospettive
Roberto RUSSO, Coordinatore Comitato Finanziario, AIIA - Associazione Italiana Internal Auditors, Responsabile Revisione Interna, BANCOPOSTA
􀂃 L'evoluzione del Sistema dei Controlli e le nuove sfide per la Compliance
Tommaso PETRILLO, Senior Executive, ACCENTURE

15,45 - Coffee Break

SESSIONE PLENARIA II : 16,00 – 17,45
COME CAMBIA IL PERIMETRO DELLA COMPLIANCE. LE MODIFICHE DEL QUADRO NORMATIVO
Chairman: Laura ZACCARIA, Responsabile Direzione Norme e Tributi, ABI
Interventi:
􀂃 Il perimetro della Funzione Compliance: criteri di definizione e il coinvolgimento in materie non relative alla clientela
Crescenzo LIMONGELLI, Settore Processi di Compliance e Reti Estere, Area Compliance e Customer Care, BANCA MONTE DEI PASCHI DI SIENA
􀂃 I servizi di investimento: linee guida per la Funzione di Compliance
Paola SASSI, Vice Presidente, AICOM – Associazione Compliance, Responsabile Compliance, BNL - Gruppo BNP Paribas
􀂃 La gestione del rischio di compliance alle norme antiriciclaggio: cosa cambia con la nuova Funzione Antiriciclaggio. Il caso delle BCC
Pierluigi PLUVIANO, Director, NEXEN Business Consultants
Nicolò NOCIFORO, Responsabile Area Legale e Compliance, Federazione Toscana delle BCC
􀂃 La gestione delle norme Consob sulle parti correlate e delle nuove disposizioni Banca d'Italia sui soggetti collegati: il tema del controllo continuativo
Fabio CIVALE, Socio, Studio Legale Zitiello & Associati
􀂃 La gestione degli adempimenti in materia di privacy: sistemi di controllo e ruolo della Compliance alla luce delle ultime novità normative
Giovanni GUERRA, Studio Legale Guerra

18,00 - Chiusura dei lavori della prima giornata
18,30 - Aperitivo e Networking presso Shari Vari Playhouse, Via di Torre Argentina, 78

Seconda giornata - 11 novembre 2011

SESSIONE PLENARIA III : 9,30 – 11,00
LA CENTRALITÀ DELLE RISORSE UMANE NELLA GESTIONE DEL RISCHIO DI COMPLIANCE
Chairman: Giancarlo DURANTE, Direttore Centrale, Responsabile Direzione Sindacale e del Lavoro, ABI
Interventi:
􀂃 Le politiche retributive e il sistema incentivante della rete commerciale: i compiti della Funzione e la coerenza con gli obiettivi di compliance
Giuseppe SILVESTRO, Head of Global CAMP Dept., Legal & Compliance Department, UNICREDIT GROUP
Giovanni LANATI, Head of Compensation, UNICREDIT GROUP
 L'orientamento della cultura aziendale verso gli obiettivi di compliance. La leva della formazione
Carlo APPETITI, Responsabile Compliance, DEUTSCHE BANK *
 La reputazione aziendale: modelli di gestione della reputazione
Roberta CAFAROTTI, Presidente, CESAR – Centro Sudi Accademici sulla Reputazione
 Il ruolo della Compliance nella definizione strategica delle relazioni con i clienti. Focus sui servizi di investimento alla clientela individuale
Mauro CARCANO, Manager, PROMETEIA

11,00 - Coffee Break

SESSIONE PLENARIA IV : 11,30 – 13,30
LA FUNZIONE COMPLIANCE: STATO DELL'ARTE E PROSPETTIVE IN TERMINI DI ATTIVITÀ, METODOLOGIE, STRUMENTI
Chairman: Claudia PASQUINI, Responsabile Ufficio Analisi e Gestione Rischi, ABI
Interventi:
􀂃 Presentazione dei risultati della survey ABI sulla Funzione Compliance: lo stato dell'arte e le nuove prospettive
Claudia PASQUINI, ABI
Rupert LIMENTANI, Senior Partner, Limentani & Partners
􀂃 I dati per valutare il Rischio di Compliance
Maria MARTINELLI, Responsabile Area Compliance, UBI BANCA
􀂃 Il rischio reputazionale: un approccio metodologico per la valutazione
Valeria Nina FRANCESCHINI, Servizio Compliance, BANCA TERCAS
􀂃 I controlli di compliance a distanza: gli Indicatori di Rischio di non conformità
Leonardo SISINNI, Responsabile Settore Compliance Servizi di Investimento, Area Compliance e Customer Care, BANCA MONTE DEI PASCHI DI SIENA
􀂃 L'utilizzo del whistle-blowing nel settore finanziario e non: quali opportunità e quali rischi
Giorgio FRASCHINI, Ricercatore, Transparency International Italia