Il Modulo Decisioni & Sanzioni

La linea ABICS si arricchisce con il Modulo Decisioni & Sanzioni, un nuovo servizio finalizzato ad erogare informazioni su:

  • le Sanzioni effettivamente inflitte alle banche da tutte le Autorità di Vigilanza del settore bancario e finanziario
  • le Decisioni di arbitrato dell'ABF – Arbitro Bancario Finanziario di Banca d'Italia e dell'ACF - Arbitro Controversie Finanziarie di Consob

Le informazioni offerte dal servizio sono utili sia alla Funzione Compliance, in particolare per la fase di valutazione dei rischi potenziali, sia agli Organi societari di vertice (Consiglio di Amministrazione, Collegio Sindacale, etc.) e alle altre Funzioni aziendali di gestione dei rischi e di controllo interno.

Le sanzioni raccolte disponibili nel sistema sono quelle comminate a partire dal 2000 in poi da parte di: Banca d'Italia, Consob, Garante della Privacy, Autorità Garante della Concorrenza e del Mercato. Inoltre, saranno considerate nel servizio anche le sanzioni comminate dalla BCE – Banca Centrale Europea in ragione dei poteri esecutivi e sanzionatori previsti dalla Vigilanza unica comunitaria.

Il database del servizio comprende già oltre 4.000 sanzioni, e per ognuna sono riportati: importo, anno e mese, tipo di banca sanzionata (Banca SpA, Popolare, Cooperativa, Estera), classe dimensionale della banca, regione di appartenenza, organo sanzionato (Consiglio di Amministrazione, Consiglio di Sorveglianza, Direzione Generale, Funzioni di controllo interno, etc.), ambito normativo della sanzione, riferimenti normativi dei disposti disattesi. Inoltre, tutte le sanzioni sono ricondotte alle materie di ABICS e alle classi di importo del Modulo Assessment.

Riguardo alle Decisioni di arbitrato, il sistema raccoglie progressivamente, a partire dal 2016, le decisioni ritenute più significative per le attività delle banche, a partire da quelle già rese pubbliche dall'ABF - Arbitro Bancario e Finanziario.

Per maggiori informazioni, vai alla pagina di accesso al servizio (http://mds.abics.it)

Puoi trovare anche una presentazione in slide del servizio e dei contenuti che eroga.

 

Tutti gli interessati possono contattare:

Marco Pigliacampo - tel. 06.6767.369 - m.pigliacampo@abiformazione.it

Cristina Dilich - tel. 340.7311750 - c.dilich@consulenti.abiservizi.it