ABICS - Compliance System

ABICS è la linea di prodotti finalizzata a supportare le banche italiane nella gestione della conformità a tutte le normative di loro interesse.

L'utilizzo integrale dei sistemi ABICS consente alla banca di:

  • - presidiare tutte le fasi del processo di compliance risk management
  • - utilizzare contenuti normativi certificati da ABI e aggiornati continuamente in base alle normative
  • - utilizzare indicazioni di mitigazione dei rischi condivise da oltre 70 banche e gruppi bancari
  • - mantenere in un unico sistema tutte le informazioni di compliance, standard e personalizzate
  • - ottimizzare l'utilizzo delle risorse interne
  • - facilitare il reporting al vertice aziendale
  • partecipare al dibattito, a livello di settore, sul perimetro della Compliance e sulle scelte metodologiche e organizzative delle banche.

La linea ABICS si compone di:

  • ABICS Core – servizio principale di erogazione delle informazioni su norme, rischi, controlli
  • ABICS Assessment - modulo aggiuntivo per l'esecuzione dei compliance risk assessment
  • ABICS Decisioni e Sanzioni - servizio dedicato alla raccolta delle sanzioni inflitte e alla selezione delle decisioni di arbitrato (ABF e ACF)
  • ABICS Anticipation - servizio dedicato all'analisi di impatto delle riforme regolamentari previste

 

ABICS Core

Eroga e mantiene aggiornati i contenuti normativi e di risk mitigation relativi a tutti gli ambiti di riferimento della compliance bancaria e finanziaria.

Il servizio comprende:

Alerting: informative quotidiane, notificate anche via e-mail, sulla pubblicazione di nuovi provvedimenti, sia nazionali sia europei, e di qualsiasi rango formale

Legal inventory: oltre 3.000 disposizioni rilevanti per la compliance della banca, corredate di: sanzioni previste, indicazioni di impatto reputazionale, brani tratti da Circolari ABI utili alla corretta lettura delle norme

Contenuti di risk mitigation: per ogni normativa sono indicati: Requisiti (formulazioni sintetiche degli obblighi normativi), Eventi di rischio (situazioni che possono comportare gli inadempimenti), Processi impattati (attività della banca in cui i rischi possono concretizzarsi, presa a riferimento la tassonomia ABI Lab), Presidi di mitigazione (controlli, tutele organizzative, procedurali o informatiche che la banca può adottare a mitigazione del rischio, distinte in tre categorie: Process - System People), Compliance Test (verifiche per controllare che i presidi siano efficaci nel mitigare i rischi).

Tutte le informazioni sono associate a una tassonomia su tre livelli (Ambito – Materia – Tema), che copre tutte le materie (anche "specialistiche") di interesse della Compliance delle banche. Gli ambiti sono: Servizi e prodotti bancari, Mercati finanziari e servizi di investimento, Servizi e prodotti assicurativi, Gestione dei crediti, Normative trasversali (Antiriciclaggio, Privacy, Canali IT, etc.), Governance e controlli interni, Requisiti prudenziali e gestione rischi, Segnalazioni di vigilanza, Rapporto di lavoro, Altre normative di settore, Altre normative extra-settore.

Visualizza e scarica la Brochure del servizio ABICS Core

Puoi anche visualizzare e scaricare la Brochure integrata dei vari Servizi ABICS (Core, Assessment, Decisioni e Sanzioni, Anticipation)

Pagine correlate con maggiori informazioni sui servizi aggiuntivi:

ABICS Assessment

ABICS Decisioni e Sanzioni

ABICS Anticipation

 

Gli interessati ai servizi ABICS possono contattare:

Marco Pigliacampo - tel. 06.6767.369 - m.pigliacampo@abiformazione.it