ABICS Decisioni e Sanzioni

ABICS Decisioni e Sanzioni è un servizio aggiuntivo finalizzato ad erogare informazioni su:

  • le Sanzioni effettivamente inflitte alle banche da tutte le Autorità di Vigilanza del settore bancario e finanziario
  • le Decisioni di arbitrato dell'ABF – Arbitro Bancario Finanziario di Banca d'Italia e dell'ACF - Arbitro Controversie Finanziarie di Consob

Le informazioni offerte dal servizio sono utili sia alla Funzione Compliance, in particolare per la fase di valutazione dei rischi potenziali, sia agli Organi societari di vertice (Consiglio di Amministrazione, Collegio Sindacale, etc.) e alle altre Funzioni aziendali di gestione dei rischi e di controllo interno.

Le sanzioni raccolte disponibili nel sistema sono quelle comminate alle banche a partire dal 2000 in poi da parte di: Banca d'Italia, Consob, IVASS, BCEGarante della Privacy, Autorità Garante della Concorrenza e del Mercato.

Il database del servizio comprende già oltre 4.000 sanzioni, e per ognuna sono riportati: importo, anno e mese, tipo di banca sanzionata (Banca SpA, Popolare, Cooperativa, Estera), classe dimensionale della banca, regione di appartenenza, organo sanzionato (Consiglio di Amministrazione, Consiglio di Sorveglianza, Direzione Generale, Funzioni di controllo interno, etc.), ambito normativo della sanzione, riferimenti normativi dei disposti disattesi. Inoltre, tutte le sanzioni sono ricondotte alle materie di ABICS Core.

Riguardo alle Decisioni di arbitrato, il sistema monitora progressivamente, a partire dal 2016, tutte le decine di migliaia di decisioni rese pubbliche annualmente dall'ABF di Banca d'Italia e dall'ACF di Consob al fine di selezionare e censire nel sistema le decisioni ritenute più significative per le attività delle banche, in base a criteri di novità e rilevanza dell'oggetto dei ricorsi o degli orientamenti dei Collegi decidenti.

 

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