Nell'area "documenti" del gruppo della Compliance Community dedicato ad ABICS, sono stati pubblicati il verbale e i materiali relativi alla Riunione straordinaria tenutasi lo scorso 11 novembre, al termine del convegno annuale.
Il verbale sintetizza le importanti novità presentate in riunione:
1. i nuovi contenuti erogati dal servizio per supportare la mitigazione e il monitoraggio (indicazioni standard su rischi di non conformità, presidi di mitigazione, controlli di compliance);
2. la nuova tassonomia degli ambiti normativi gerarchica e tendenzialmente stabile;
3. il percorso di approfondimento sul ruolo della Funzione Compliance sui temi di vigilanza prudenziale.
Nelle tre presentazioni messe a disposizione è possibile approfondire i dettagli delle novità proposte.
Come anticipato nel corso della riunione, per alcuni dei nuovi contenuti intendiamo iniziare un processo di condivisione che consenta alle Banche aderenti ad ABICS di partecipare alla loro definizione e validazione. Nel file zip è presente, quindi, anche una Scheda Referente nella quale indicare l'ambito di interesse per la partecipazione ai Gruppi di Lavoro.
Le attività dei gruppi inizieranno da quattro materie, scelte anche in base ai principali interessi per le banche: Prestazione dei Servizi di Investimento; Antiriciclaggio; Trasparenza generale dei servizi bancari; Usura.
