Abbiamo dato avvio alle attività di condivisione dei nuovi contenuti di risk mitigation (rischi, presidi, compliance test) che confluiranno in ABICS 3.0, così come deciso nella riunione straordinaria dell'11 novembre scorso.
Nelle scorse settimane abbiamo messo a punto un percorso chiamato "Compliance Knowledge Center" che prefigura uno scambio strutturato di esperienze operative, con l'obiettivo di definire contenuti di benchmarking su: i requisiti normativi, i rischi di non conformità, le azioni di mitigazione, i controlli di compliance.
In base alle indicazioni ricevute dalle Banche, abbiamo identificato i primi 3 ambiti su cui condivideremo i nuovi contenuti, a partire dalle proposte da noi elaborate:
Ambito NORMATIVE TRASVERSALI: Antiriciclaggio
Ambito SERVIZI E PRODOTTI BANCARI: Normativa sull'Usura; Trasparenza dei servizi bancari; Servizi di Pagamento
Ambito MERCATI FINANZIARI E SERVIZI DI INVESTIMENTO: Servizi di Investimento; Disciplina dei Mercati; Disciplina degli Emittenti
Per ognuno dei temi sono previsti una prima fase di lavoro a distanza e una successiva fase di condivisione in presenza.
Anticipiamo che i primi tre incontri in presenza sono fissati per le seguenti date:
- 22 febbraio: ambito Normative trasversali
- 16 marzo: ambito Servizi e prodotti Bancari
- 21 marzo: ambito Mercati Finanziari e Servizi di Investimento
A cominciare da questa settimana, gli aderenti ai Gruppi di Lavoro riceveranno le prime matrici su cui chiederemo riscontri e commenti.
